广发纳斯达克100来去型灵通式指数证券投资基金基
金家具贵寓纲领更新
编制日历：2026年7月1日
送出日历：2026年7月6日
本纲领提供本基金的贫瘠信息，是招募证实书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完好的招募证实书等销售文献。
一、家具随机
基金简称 广发纳指 100ETF 基金代码 159941
基金经管东说念主 广发基金经管有限公司 基金托管东说念主 中国银行股份有限公司
中国银行纽约分行
境外投资照应人 境外托管东说念主 Bank of China New York
Branch
上市来去所及上 深 圳 证 券 交 易 所
基金合同成效日 2015-06-10
市日历 2015-07-13
基金类型 股票型 来去币种 东说念主民币
运作口头 平凡灵通式 灵通频率 每个灵通日
开动担任本基金
基金司理 刘杰 基金司理的日历
证券从业日历 2004-07-02
本基金基金合同成效后，流畅二十个责任日出现基金份额握有东说念主数目
不悦两百东说念主或者基金钞票净值低于五千万元的，基金经管东说念主应当在定
期证明中给予清楚；流畅六十个责任日基金份额握有东说念主数目不悦两百
其他 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元的，基金经管东说念主应当向中国证监会
证明并疏辽远分决策，如和解运作口头、与其他基金合并或者远离基
金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。
法律法例或监管部门另有秩序的，按其秩序办理。
场内简称 纳指 ETF 广发
二、基金投资与净值推崇
(一) 投资规划与投资策略
投资规划 详细追踪主义指数，追求追踪偏离度和追踪差错最小化。
本基金主要投资于主义指数的成份股、备选成份股、境酬酢易的追踪
团结主义指数的公募基金（包括ETF）、照章刊行或上市的其他股票、
固定收益类钞票、银行进款、货币市集用具、股指期货等金融繁衍品
投资领域 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须相宜
中 国 证 监 会 相 关 规 定 。 本 基 金 的 标 的 指 数 为 纳 斯 达 克 100 指 数
（Nasdaq-100 Index）。
在建仓完成后，本基金投资于主义指数成份股、备选成份股比例不低
于基金钞票净值的90%，且不低于非现款基金钞票的80%。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履
行得当门径后，不错将其纳入投资领域。
本基金奋力日均追踪偏离度的完全值不向上0.2%，年追踪差错不向上
主要投资策略 2%。具体包括：1、权力类投资策略；2、固定收益投资策略；3、繁衍
品投资策略。
功绩比较基准 汇率调整后的纳斯达克100指数（Nasdaq-100 Index）收益率
本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货
风险收益特征 币市集基金。本基金采用完全复制法追踪主义指数的推崇，具有与标
的指数、以及主义指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。
注：详见《广发纳斯达克 100 来去型灵通式指数证券投资基金招募证实书》过头更新文献中
“基金的投资”。
(二) 投资组合伙产成立图表/区域成立图表
投资组合伙产成立图表
区域成立图表
注：1、区域成立图数据取自依期证明的“证明期末在各个国度（地区）证券市集的股票及
存托根据投资辞别”。
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图
注：基金的过往功绩不代表往日推崇。
三、投本钱基金波及的用度
（一） 基金销售干系用度
其中包含证券来去所、登记结算机构等收取的干系用度。
（二） 基金运作干系用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费口头/年费率或金额 收费方
经管费 0.80% 基金经管东说念主、销售机构
托管费 0.20% 基金托管东说念主
审计用度 72,000.00 司帐师事务所
信息清楚费 120,000.00 秩序清楚报刊
《基金合同》成效后与基金干系的讼师费、基金
份额握有东说念主大会用度、基金的证券来去用度、基
金的银行汇划用度、基金干系账户的开户及珍视
其他用度 用度等用度，以及按照国度联系秩序和《基金合 干系职业机构
同》商定，不错在基金财产中列支的其他用度。
用度类别详见本基金《基金合同》及《招募证实
书》或其更新。
注： 1、本基金来去证券、基金等产生的用度和税负，按试验发生额从基金钞票扣除。
最终试验金额以基金依期证明清楚为准（金额单元为东说念主民币元）。
（三） 基金运作轮廓用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在握有时间，投资者需开销的运作费率如下表：
基金运作轮廓费率（年化）
注：基金经管费率、托管费率、销售职业费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最
近一次基金年报清楚的干通盘据为基准测算。
四、风险揭示与贫瘠领导
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能亏本投本钱金。
投资有风险，投资者购买基金时应肃肃阅读本基金的《招募证实书》等销售文献。
（1）主义指数薪金与股票市集平均薪金偏离的风险：主义指数并不成完全代表通盘股
票市集。主义指数成份股的平均薪金率与通盘股票市集的平均薪金率可能存在偏离。
（2）主义指数波动的风险：主义指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上
市公司规画情状、投资者表情和来去轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使
基金收益水平发生变化，产生风险。
（3）基金投资组合薪金与主义指数薪金偏离的风险：由于主义指数调整成份股或变更
编制步调，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度与追踪差错；由于主义指数成份股
发生配股、增发等举止导致成份股在主义指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调
整中产生追踪偏离度和追踪差错；主义指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离主义
指数收益率，从而产生追踪偏离度；由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法
实时调整投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪差错；由于基金投资经由中的证
券来去成本，以及基金经管费和托管费的存在，使基金投资组合与主义指数产生追踪偏离度
与追踪差错；在本基金指数化投资经由中，基金经管东说念主的管聪敏力，举例追踪指数的水平、
本领技能、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对主义
指数的追踪进程；其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个
别股票的握有比例与主义指数中该股票的权重可能不完全相易；因穷乏卖空、对冲机制过头
他用具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数
编制失实等,由此产生追踪偏离度与追踪差错。
（4）主义指数变更的风险：尽管可能性很小，但根据基金合同秩序，如出现变更主义
指数的情形，本基金将变更主义指数。基于原主义指数的投资策略将会变嫌，投资组合将随
之调整，基金的收益风险特征将与新的主义指数保握一致，投资东说念主须承担此项调整带来的风
险与成本。
（5）基金经管东说念主代理申赎投资东说念主买券卖券的风险：因波及境外市集股票的生意，在投
资东说念主申购、赎回本基金时，本基金组合证券中一王人或部分证券需以一定数目的现款进行现款
替代，并由基金经管东说念主按照招募证实书的秩序代理申赎投资东说念主进行干系证券生意，投资东说念主需
承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不笃定性（含汇率波动风险）。
（6）基金份额二级市集来去价钱折溢价的风险：尽管本基金将通过灵验的套利机制使
基金份额二级市集来去价钱的折溢价适度在一定领域内，但基金份额在证券来去所的来去价
格受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。
（7）参考 IOPV 决策和 IOPV 筹算失实的风险：基金经管东说念主或者基金经管东说念主请托中证指
数有限公司筹算基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券来去场地来去时期发布，供投资
东说念主来去、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 计
算可能出现失实，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致亏本，需投资东说念主自行承担恶果。
（8）退市风险：因本基金不再相宜证券来去所上市条款被远离上市，或被基金份额握
有东说念主大会决议提前远离上市，导致基金份额不成连接进行二级市集来去的风险。
（9）投资东说念主申购失败的风险：若是投资东说念主申购时未能提供相宜要求的申购对价，或者
基金经管东说念主根据基金合同的秩序拒却投资东说念主的申购肯求，则投资东说念主的申购肯求失败。此外，
若是基金可用的外汇额度不及，申购赎回代理券商交接资金不及或出现违约，投资东说念主的申购
肯求也可能失败。
（10）投资东说念主赎回失败的风险：在投资东说念主提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备
足额的相宜要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。另外，基金经管东说念主可能根据成
份股市值限制变化等身分调整最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单
位申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一王人赎回，而只可在二级市
场卖出一王人或部分基金份额。
（11）第三方机构职业的风险
本基金的多项职业请托第三方机构办理,存在以下风险：1）受多种身分影响，申购赎回
代理券商代理申购、赎回业务可能受到限制、暂停或远离，从而影响投资东说念主申购、赎回。2）
登记结算机构可能调整结算轨制，从而对投资东说念主基金份额、资金等的结算口头发生变化，制
度调整可能给投资东说念主带来透露偏差的风险。相通的风险还可能来自于证券来去所过头他代理
机构。3）证券来去所、期货来去所、证券与期货登记结算机构、申购赎回代理券商、基金
托管东说念主过头他代理机构可能违约，导致基金或投资东说念主利益受损的风险。
（12）本基金的私有风险还包括追踪差错适度未达商定规划的风险、指数编制机构住手
职业的风险、成份券停牌或违约的风险等。
证券市集价钱会因为国际政事环境、宏不雅和微不雅经济身分、国度策略、投资东说念主风险收益
偏好和市集流动进程等多样身分的变化而波动，将对本基金钞票产生潜在风险，这种风险主
要包括：外洋市集风险、汇率风险、政事风险、法律和政府管制风险、司帐核算风险、税务
风险。
（1）经管风险； （2）奇迹说念德风险；（3）合规性风险；（4）流动性风险；（5）本基金
法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
（二）贫瘠领导
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金经管东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤奋的原则经管和欺骗基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主。
基金家具贵寓纲领信息发生要紧变更的，基金经管东说念主将在三个责任日内更新，其他信息
发生变更的，基金经管东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的试验情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确赢得基金的干系信息，敬请同期温顺基金经管东说念主发布的干系临时
公告及依期证明等。
如投资者对基金合同有争议的，争议处分处理口头详见基金合同“争议的处理和适用的
法律”部分或干系章节。
五、其他贵寓查询口头
以下贵寓详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828 或
（1） 《广发纳斯达克 100 来去型灵通式指数证券投资基金基金合同》
（2） 《广发纳斯达克 100 来去型灵通式指数证券投资基金托管公约》
（3） 《广发纳斯达克 100 来去型灵通式指数证券投资基金招募证实书》
（4）依期证明，包括基金季度证明、中期证明和年度证明
（5）基金份额净值
（6）基金销售机构及计议口头
（7）其他贫瘠贵寓
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